北京建设企业监管信息平台

2016-04-18 10:26:56    52次浏览

随着商事制度改革的不断深化，“宽进”的市场准入机制极大地激发了创业活力，而如何落实“严管”成为各地工商、市场监管部门积极探索和实践的重要课题。

北京市工商局西城分局搭建风险归集信用监管平台，并依托该平台构筑以风险归集为基础、以互联互通为手段、以信用监管为核心的事中事后监管体系。

经过一段时间的实践，该平台得到西城区政府及各职能部门的高度认可。目前，该平台已整体迁移至西城区政府云平台，并更名为西城区企业监管信息共享平台。由此，北京市西城区基本实现了监管信息互联互通、市场监管各职能部门密切配合和衔接。

转变监管理念 创新监管方式 以风险归集奠定信用监管基础

紧跟改革步伐，更新监管理念。改革的方向已经明确，实现“放管结合”的核心在于做好事中事后监管，而做好事中事后监管首先需要转变监管理念，摒弃原来主要针对审批事项、经营场所等表象问题的监管，转向针对扰乱市场秩序行为等深层次问题的监管；同时，提升靶向监管能力和风险防控能力，充分发挥主体信用在维护市场经济秩序中的基础作用。

挖掘数据价值，创新监管方式。伴随着市场主体经营行为日益复杂化和隐蔽化，仅凭监管人员个人感知很难掌握监管重点，作出正确判断。挖掘扰乱市场秩序深层次问题，需要整合工商内部各业务条线收集的风险数据，通过数据的底层关联，发现区域性风险和行业性风险，实现风险数据对于提升市场监管针对性和有效性的价值，从而摆脱市场秩序监管中的随意性和“经验主义”，依托数据提升市场监管的洞察力和靶向性。

搭建信用平台，实现数据聚、通、用。基于上述思考和认识，西城分局搭建了风险归集信用监管平台，以有效防控市场秩序风险为目标，通过选择有用数据集中归集，提升市场秩序风险深层次问题的发现能力和风险防控能力；依托平台建立内部互通和外部互联机制，提升基层工商部门内部工作衔接效率和外部协同联动能力，构建基于数据研判和互联互通的科学、透明、的信息共享平台。

加强数据流动 及时预警风险 通过科学研判掌控辖区市场情况

经过反复研讨、论证，西城分局风险归集信用监管平台于2015年4月上线测试运行，在实现内部信息互通、提高部门协作效率、强化监管靶向性、提升风险防控能力等方面取得了显著成效。

以风险信息集中归集，实现内部互通。以往，工商内部各业务条线在日常监管中收集的风险数据均掌握在各业务机构手中，分局很难对市场秩序的潜在风险进行把控。为打破各业务机构间的数据壁垒，分局利用平台整合全局监管资源，通过格式数据批量导入和非格式数据手工录入的方式把数据归集至一个数据库。信息中心、监督科、消保科、法制科每月批量导入登记注册、经营异常名录、投诉举报、违法案件等数据，工商所手工录入日常检查中发现的消费侵权、虚假宣传、合同违法、无照经营、虚假注册等20余类风险信息，再通过数据库的底层关联，实现市场主体基础数据和工商监管数据的融合与共享，形成了“主体名下归结果”的主体信用数据库。

融合监管数据和消保数据，我们发现，几家查无下落进入企业经营异常名录的公司又涉及到了多起消费纠纷，说明该类主体已经处于监管视线之外，同时其经营活动存在消费侵权的风险。同时发现，某些法定代表人名下有多家查无下落、虚假注册或未按规定进行年报的企业。上述两种情形，任其发展可能导致较大的市场秩序风险，使消费者权益受到损害，必须采取行政指导和行政处罚以外的监管手段规范其发展。

以风险信息相互推送，实现部门间密切协作。为打破分局内部科、所、队之间的沟通壁垒，分局利用风险归集信用监管平台信息定向推送机制，有效、顺畅地实现登管衔接和协作执法，建立了分局统一协调、部门分工合作、信息及时推送、结果有效反馈的协作机制。

在登管衔接方面，风险归集信用监管平台成为登记注册机构与工商所之间的有效沟通渠道。对于使用宾馆酒店客房办公，或使用特殊门牌号地址办理登记注册的主体，执法人员通过平台启动实质性审查，工商所反馈实地核查单后予以办理。经综合研判评估，登记注册科锁定西城区31个高风险地址。

在案件查办方面，分局各机构推送案件线索162条，这些线索终转化为112件案件。其中，广安门工商所根据预警信息“知识产权代理公司扰乱商标代理市场秩序”，查处了5家知识产权代理公司。通过案源信息收集及内部推送、案件线索认定及协作调度、案件办理反馈及统计分析，在优化资源配置、提高执法靶向性、提升办案效能、约束执法权力等方面取得了显著成效，初步构建了具有西城特色的市场监管情报信息体系。

评估风险信息，及时预警，强化靶向监管。信用数据库建立后，系统自动把风险信息按照企业、人员、区域、行业、行为等多种维度进行聚类归集，通过专业的综合统计分析，识别潜在的区域性风险和行业性风险，以及涉及的企业和人员。此外，由分局出台一套预警标准，当归集到某一企业、人员、区域、行业、行为名下的风险信息数量达到预警标准时，系统会自动按照预警等级进行橙色预警或黄色预警。

依托风险归集信用监管平台确定了辖区“投资与资产管理”“旅行社服务”和“广告业”三个高风险预警行业，并开展了“投资理财类企业”“一日游”和“广告业”等专项整治。今后，分局将重点针对平台归集的预警风险及其所涉主体开展专项整治，执法人员也将针对预警企业加大执法检查力度，限度地发挥风险信息的执法导向作用。

以风险信息研判评估，提升风险防控能力。风险归集信用监管平台支持高级查询和模糊查询，一方面，从微观上支持执法人员对违法市场主体实施打击；另一方面，借助平台数据技术优势，对辖区主体自动形成各种分类统计和聚类分析，在宏观上为决策者提供信用监管数据支持。通过宏观与微观的综合研判评估，形成对辖区市场秩序风险的科学分析报告。

经过对数据的深入分析，西城分局出台了《2015年度西城区市场监管风险评估报告》，确定了八大类市场秩序风险，分别为查无下落、虚假注册、预付款纠纷、无照经营、网络交易、投资理财、老年消费和“非法一日游”，有针对性地制定了严格市场准入、增加定向随机抽查概率、实施部门联合惩戒等治理措施。

通过信用数据的长期积累，分析各类违法行为与经营信息间的关联，工商部门能够有针对性地开展市场秩序监管、锁定高风险主体、发布经营与消费预警、科学制定监管政策，有效提升市场秩序掌控能力，为辖区市场秩序提供保障。

着眼外部互联 强化部门协同 以数据共享构建新型监管格局

按照《关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》的要求，西城分局着眼外部互联，逐步实现与区政府及各职能部门间数据共享和互联互通，不仅在区政府层面搭建数据信息汇集交互平台，同时搭建了部门间市场监管职能衔接的平台，为防范化解区域性风险和行业性风险提供有力支撑。

实施数据分类分层，奠定数据共享基础。西城分局深入研究系统各类数据，在充分保护经营者个人隐私和商业秘密的前提下，依据《政府信息公开条例》《企业信息公示暂行条例》等，把数据划分为市场主体基础数据、市场主体风险数据和系统运行产生数据三类，按照完全开放、有条件开放和暂不开放三个层面，对数据进行科学合理的分类分层，奠定数据在社会公众、区政府不同职能部门之间区分共享的基础。

加快数据外部推送，提升数据应用价值。为进一步完善西城区企业监管信息共享平台，西城分局与国税、地税部门合作，尝试无缝对接。一方面，把税务部门的风险数据归集至共享平台，与工商数据融合后发现新的风险点；另一方面，把“完全开放数据”和“有条件开放数据”进行外部推送，协助地方政府实现工商部门、审批部门、行业主管部门及其他部门之间的信息实时传递和无障碍交换。

下一步，西城区市场秩序监管联席会成员单位将被纳入试点范围，支持各成员单位归集监管信息，按照法定职责利用平台内数据对市场秩序加强研判分析，从而提高全区问题发现和防范化解区域性、行业性风险的整体能力。

搭建职能衔接平台，推进政府部门协同。在数据共享的基础上，依托区政府云平台实现市场秩序监管部门之间的互联互通和职能衔接，同时发挥市场秩序监管联席会的作用，将证照衔接、监管联动、执法协作等制度措施通过平台有机贯通，强化部门间协同，建立跨部门联动响应机制和联合惩戒机制，对违法失信主体加大信用约束力度，实现“一处违法，处处受限”。