江苏省关于基层试点“双随机”监管的思考

2016-07-14 02:06:14    149次浏览

一、推进“双随机”抽查制度需进一步优化制度设计

江苏省如皋市市场监管局积极落实建立“双随机、一公开”监管机制的工作要求，自2015年开始“双随机”监管的初步实践，开发了市场监管局双随机抽查业务软件，建立了市场主体名录库和检查人员名录库，制定了“双随机”抽查机制工作流程图，初步建立了以“一表两清单、两库一平台”为载体的“双随机”检查机制。

目前，开展企业公示信息抽查工作的主要依据是《企业信息公示暂行条例》《企业公示信息抽查暂行办法》，但两者均未对“双随机”制度作出明确定义。“双随机”抽查制度，仅在《办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中有所提及，没有具体规范。

《办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》确定的抽查机制、抽查频次比较笼统，《企业公示信息抽查暂行办法》只规定省级工商部门采取随机摇号的方式确定抽查企业名单。今年年初国家工商总局授权到了地级市，县级部门对企业公示信息开展随机抽查仍缺乏授权性规定。然而，食药监总局、质检总局对基层的“双随机”抽查暂时没有作出层级限制。此外，对于抽查前的告知、抽查中的检查项目及依据、抽查后处置及公示等问题，目前尚无细化流程和统一标准。

二、基层随机抽查存在的问题

江苏省如皋市市场监管局着重开展了对957户市场主体年报公示信息的“单随机”检查，以及对18所市直属学校食堂的“双随机”检查。从实际情况看，“双随机”制度能够有效创新政府管理方式，规范事中事后监管，营造公平竞争的发展环境，推动大众创业、万众创新，但仍有一些制约因素需要配套解决。

（一）跨执法领域“双随机”抽查困难

随机抽查是日常监督检查的重要手段，抽查领域目前已拓展到食品、药品、产品质量、特种设备等全领域全环节。部分专业性强的执法领域，对执法人员技能要求高，与其他执法领域通用性差，“双随机”抽查机制直接适用存在难度。

基层市场监管部门执法领域涵盖不正当竞争、商业秘密保护、食品生产流通、药品、质量计量等多个专业领域，执行的法律法规有500部以上，部门内部分工较细，不同领域之间通用性不强。以江苏省如皋市市场监管局为例，执法人员共有185人，其中34人有特种设备监察证，无法随机选派人员开展特种设备检查。

（二）风险企业重点监管频次不够

“双随机”抽查模式要求随机抽取检查对象，这意味着合法企业与违法企业被抽查概率一致，难以对风险企业进行重点监管。以江苏如皋为例，截至2016年6月底，共有各类市场主体9.3万户，今年以来，经随机抽查发现存在违法行为被处罚的经营主体只有241户，问题主要集中在食品、药品、特种设备超期未检、商标侵权、无证无照经营等。

（三）抽查责任与属地监管责任间缺乏有效衔接

实行“双随机”打破了长期以来的“网格化”监管模式，给基层落实对市场主体准入资格、公示信息、经营行为监管责任带来新挑战。跨越网格的检查人员对被检查企业基本情况缺乏应有了解，增加了告知检查目的、开展实地检查的难度，客观上降低了被检查企业的配合度。抽查结束后，一些基层监管机关对企业的日常监管、重点检查、专项整治仍按照原有属地模式开展，与随机抽查缺乏有效衔接，在跟踪和巩固随机抽查成果方面存在不足。

三、规范双随机抽查工作的对策建议

（一）细化“双随机”抽查制度

加强顶层设计，细化制度规范，为随机抽查制度提供法律保障。建议以法律、法规的形式对“双随机”抽查制度予以明确，规定实施主体、适用范围、实施程序、检查方式、结果处置等具体事项。

（二）规范抽查工作流程

操作流程应强调程序性、可操作性，对抽查前、抽查中、抽查后的流程进行细化。明确一般检查和重点检查内容，制定项目化的随机抽查检验表，将与企业信用状况关联度大的实缴出资、投资设立企业、购买股权、财务报表真实性的核查等信息作为重点检查内容。

（三）强化上级主管部门业务指导

建议上级主管部门试点开展综合抽查，每年初兼顾食药监、质监和工商部门职能，对全年计划开展的各类监管项目向政府协调部门进行申报，由协调部门统筹考虑、合理安排、征求意见后，形成全年监管执法计划。在此基础上，制定联合抽查计划，科学整合对同一市场主体的多个检查事项，逐步实现计划先行、一次完成的目标。

（四）重视随机抽查结果的运用

对于随机抽查的日常监管结果，应做到三个对接。

一是与企业信用信息公示业务系统对接。通过严格的程序确定抽查对象，一旦发现违法违规行为，依法从重处罚。建立严重失信“黑名单”制度，纳入信用管理系统，方便社会公开查询。

二是与其他相关监管部门对接。一旦发现市场主体有涉及其他部门的违法行为或者群体性、共性问题，要及时抄告相关部门，实现部门联动、齐抓共管。

三是与信用联合惩戒对接。让失信者在政府招投标、融资等具体方面受到限制，切实发挥信用监管的作用。